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La Financial Conduct Authority-FCA del Reino Unido

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La Financial Conduct Authority (FCA) es una agencia cuasi-gubernamental de Reino Unido la cual fue creada como uno de los sucesores de la Financial Services Authority. Este organismo se encarga de regular las firmas que proveen servicios de carácter financiero a consumidores de todo tipo (incluyendo inversores y traders individuales) así como de mantener la integridad de los mercados financieros en el Reino Unido. Básicamente la FCA se concentra en la regulación de la conducta e integridad de las compañías que brindan servicios financieros en ese país (incluyendo aquellas que están sujetas a supervisión por parte de la PRA). Al igual que su predecesor la FSA, la FCA está estructurada como  una compañía limitada por garantía.

Esta entidad también es responsable por la regulación prudencial de firmas pequeñas del sector financiero  que no caen bajo la jurisdicción de la Prudencial Regulation Authority (PRA), como por ejemplo brokers Forex.

Creación de la FCA

El 19 de diciembre del 2012, la Financial Services Act 2012 (Acta de Servicios Financieros del 2012) recibió aprobación real y entró en vigor el 01 de abril 2013. Esta acta crea un nuevo marco regulatorio para los servicios financieros y suprime la Financial Services Authority. Específicamente, el acta le da al Banco de Inglaterra responsabilidad por la estabilidad financiera del Reino Unido,  de tal forma que combina tanto la regulación prudencial macro como micro y crea una nueva estructura regulatoria que consiste del Financial Policy Committtee del Banco de Inglaterra, la Prudential Regulation Authority y la Financial Conduct Authority.

Poderes de la FCA

Desde el momento de su creación, la FCA cuenta con importantes facultades dentro del sector financiero del Reino Unido, incluyendo el poder de regular la conducta relacionada con el marketing de los productos financieros. En este caso, la FCA es capaz de especificar estándares mínimos e imponer requisitos a los productos.

Además, la FCA también tiene el poder de prohibir productos financieros hasta por un año mientras considera una prohibición indefinida. Incluso, la FCA también tiene la facultad de instruir a las firmas financieras para que retiren o modifiquen inmediatamente sus promociones si considera que son engañosas. En estos casos la FCA puede hacer públicas estas decisiones.

Impacto de la FCA sobre las firmas de servicios financieros en el Reino Unido, incluyendo los brokers

Las compañías que ya están reguladas por la FSA contarán con los mismos derechos en el nuevo marco regulatorio, lo que significa que estas firmas no necesitan aplicar para ser aceptadas en la FCA o en la PRA (Prudential Regulation Authority) ya que sus autorizaciones existentes y sus aprobaciones regulatorias continuarán en vigencia.

Los nuevos reguladores, incluyendo la FCA tienen facultades que la FSA no tenía. Esto refleja el enfoque regulatorio cada vez más intervencionista que se ha desarrollado en Europa en los últimos años. La FCA, como regulador de los servicios financieros del Reino Unido, tiene como rol principal evitar cualquier escándalo financiero de forma preventiva. La experiencia demuestra que una fuerte regulación que aplique de forma estricta la ley, es eficaz para lidiar con las empresas del sector financiero  que están en el extremo más sombrío del espectro y que aplican prácticas dudosas en perjuicio de sus clientes, como algunos brokers Forex que se han hecho famosos precisamente por este tipo de prácticas.

Como se indicó anteriormente, la FCA cuenta con nuevos objetivos y facultades de intervención diseñadas para interrumpir prácticas poco éticas de compañías de servicios financieros, en lugar de esperar el resultado de los procedimientos judiciales que en ocasiones pueden durar años. En el Acta de Servicios Financieros del 2012, las autoridades del Reino Unido también ampliaron el alcance de los delitos relacionados con el engaño financiero.

En otras palabras, compañías que ofrecen servicios financieros en el Reino Unido y que están inscritas en la FCA, como por ejemplo brokers Forex, brokers de CFD y firmas especializadas en spread betting,  actualmente deben cumplir con regulaciones más estrictas, las cuáles previenen entre otras cosas, prácticas poco éticas que puedan ocasionar perjuicios a sus clientes, incluyendo la utilización de publicidad engañosa sobre sus productos con el fin aumentar su clientela.

Lista de brokers regulados por la FCA

La siguiente es una lista de brokers que actualmente están regulados por la FCA o que están registrados en esta entidad aunque no son compañías localizadas propiamente en el Reino Unido:

Broker Tipo de Broker Instrumentos de trading Monto mínimo (USD) Reseña completa
IronFX Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
$500 Reseña
Ikonfx Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
  • Opciones financieras
  • NDF
$150 Reseña
XM Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
$5 Reseña
Capital Index
Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
$100 Reseña
HYCM Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
$100 Reseña
ForTrade Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • CFD
$100 Reseña
Plus500 Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$100 Reseña
Z.Com Trade
Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$100 Reseña
Admiral Markets UK Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$250 Reseña
FXOpen UK Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$300 Reseña
Markets.com Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$100 Reseña
World Wide Markets Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
  • Commodities
  • CFD
$100 Reseña
ETX Capital Broker Forex&Spread Betting
  • Mercado Forex
  • Commodities
  • CFD
  • Financial Spread Betting
$100 Reseña
Tradefair Spread Betting
  • Financial Spread Betting
$100 Reseña
FXCM Broker Forex
  • Mercado Forex
  • Metales preciosos
$25 Reseña
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Fortrade-broker regulado por la FCA

7 comments to La Financial Conduct Authority-FCA del Reino Unido

  • José Picazo

    No encuentro a la empresa del Broker que me esta moviendo mi pequeña inversión que es la siguiente: GSI MARKETS (www.gsimarkets.com) en 207 Regent Street W1 – Londres y el Broker es un tal Miguel Rosales.
    Esto quiere decir que no existe esta compañia y que este Broker no puede trabajar en Bolsa desde Londres por no estar regulado en FCA.

    Por favor me podrían informar por esta situación si en normal o es ilegal.

    Muchas gracias.

    Un cordial saludo.

    • Raul Canessa C.

      Ese broker no está regulado por la FCA. En esencia esto no significa que sea ilegal, pero al mismo tiempo ocasiona que sus clientes no tengan ningún tipo de apoyo en caso de problemas.

  • Ingrid Maldonado

    Buenas noches,soy de Bolivia, hice una inversión con MD Securities, quienes operan desde Londres y dicen estar regulados por FCA, pero no aparecen en su lista, y actualmente estoy teniendo problemas para realizar el retiro de mi capital, hace meses que me tienen esperando y no atienden mi solicitud. Me podrían aconsejar que puedo hacer o a quien puedo recurrir. Gracias

    • Raul Canessa C.

      Hola Ingrid,

      Ingresé al sitio web de ese broker y no creo que de verdad esté registrado con la FCA ya que ni siquiera aparece el número de registro. Por ejemplo, un broker como HYCM, que si está registrado con la FCA muestra claramente el número de registro.

      En el sitio web de la FCA tampoco encontré información sobre esta compañía. Con respecto al problema que tiene con el retiro de fondos es realmente difícil cuando se deposita fondos con un broker no regulado. Hay un foro especializado en el tema llamado ForexPeaceArmy donde talvez le puedan dar asesoría al respecto.

  • MIGUEL

    HOLA QUE ME UEDEN DECIR DE AG-MARKETS

  • Luis

    Buenas noches,la regulación es valida pero en ovaciones no funciona creo, miren lo que paso con FXCM , supuesta mente regulado por la NFA, este broker opero bastante tiempo en contra de sus propios clientes, ademas ellos ya habían pasado por un problema similar hace varios años; cambiaron de nombre y comenzaron a operar nuevamente. En el reino unido cual sera la situacion de ellos ahora?.
    Respecto del reino unido estoy interesado en invertir en un broker regulado, me podrían dar algunas pautas para elegir el mejor ya que me prometen un rendimiento del 40 %. Que tan cierto es. Gracias.

    • Raul Canessa C.

      Hola Luis,

      Tiene razón, la regulación no brinda un 100% de seguridad. Veamos lo que pasó en Estados Unidos durante la crisis financiera del 2008, muchas de las compañías que causaron la crisis eran empresas “serias” y reguladas. Sin embargo, la regulación en el caso de los brokers de Forex brinda un poco más de seguridad.

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